深交所有关负责人日前接受记者采访时表示，该所高度重视近期权证交易情况，对权证交易实施了严密监控，并采取了一系列监管措施，包括近期向会员发布并实施《限制交易实施细则》。

　　据这位负责人介绍，深交所近期已采取的一系列监管措施包括：一、对权证盘中交易进行重点监控，对通过大笔、连续、频繁回转申报影响权证交易价格的异常交易行为，及时向相关会员及营业部发出电话或书面警示。5月30日以来，深交所共向27家会员发出电话警示225次，向21家会员发出书面警示函和规范函45份，约见会员负责人2次；二、实施了盘中临时停牌风险警示和控制机制，先后于5月30日、5月31日、6月12日、6月13日和6月15日分别对钾肥JTP1、中集ZYP1和五粮YGP1实施盘中临时停牌5次；三、针对钾肥JTP1深度价外的特点，于6月11日向市场发布了《关于加强钾肥JTP1权证交易监控的通知》；四、加强权证风险的教育和警示，6月6日在深交所投资者风险教育专栏推出了《投资者如何防范权证投资风险》专题文章；先后要求钾肥JTP1发行人及上市公司刊登风险提示18次；6月18日向会员发出有关钾肥JTP1的风险提示通知，要求各会员加强对认沽权证的风险教育，并在6月22日钾肥JTP1最后一个交易日向市场发出了风险提示。

　　据介绍，为进一步强化监管手段，根据《证券法》有关规定，在广泛征求会员意见的基础上，深交所已于近期向会员发布了《深圳证券交易所限制交易实施细则》，对限制交易的情形、方式、期限、程序及会员的义务等做出了明确的规定，根据该细则深交所可对严重异常交易的账户实施最长十五个交易日的限制交易，同时对不尽责配合交易所自律监管的会员也将予以相应的纪律处分。

　　据悉，5月30日至6月29日，参与深市4只认沽权证交易的投资者共有61.78万户出现亏损，约占参与权证交易户数的一半；其中参与钾肥JTP16月22日最后一个交易日买入交易并造成亏损的账户共有4.54万户，占比66.48％。

　　为进一步遏制权证炒作，深交所将继续加强对权证交易的监控，对通过大笔、连续、频繁回转申报导致权证价格明显异动的账户，将根据有关规定实施限制交易；完善风险提示和控制机制，对权证异常波动及时采取盘中临时停牌等风险控制措施；对涉嫌市场操纵的行为及时上报证监会启动查处程序；进一步加强权证风险提示和投资者教育；检讨和研究完善权证交易机制。

　　深交所有关负责人还提醒广大投资者注意权证投资风险，谨慎投资，切莫盲目跟风炒作。

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