中国基金网[www.fundatchina.com]讯:上证综指攻破3099点,新基金发行又面临高潮。来自有关机构消息,未来几天里,将有4只新基金相继进入发行期。与以往不同,这次基金发行继节前“限量发行”的销售模式创新后,又增加了“按比例配售”的新游戏规则。
关键词之一:按比例配售
率先尝鲜的将是汇丰晋信基金公司。据悉,该基金管理公司旗下的汇丰晋信动态策略基金为避免一开门便宣布售罄的尴尬,该基金规定:在100亿元的总额度内和申购期内,如当日认购结束后发现累计认购申请接近或超过募集上限,基金管理人将于次日在媒体上公告,当日认购结束后停止销售。若募集期内认购申请全部确认后基金的总份额不超过100亿元(含100亿元),则所有的有效认购申请全部予以确认。
若募集期内认购申请全部确认后基金的总份额超过100亿元,则对募集期内的有效认购申请采用“比例确认”的原则给予部分确认,未确认部分的认购款项在基金成立日后7日内退还,利息将折算为基金份额。
业内人士戏称,从此基民们认购开放式基金要像打新股那样排号抽签了。
关键词之二:拆分
就在新基金发行奇招迭出的时候,一些绩优老基金也不甘寂寞,“拆分”便成了它们变相吸引新客户的手段。
所谓基金拆分,是在保持投资人资产总值不变的前提下,改变基金份额净值和基金总份额的对应关系。重新计算基金资产的一种方式是假设某投资者持有1万份基金A,当前的基金份额净值为1.60元,则其对应的基金资产为1.60×1万=1.6万元。对该基金按1:1.60的比例进行拆分操作后,基金净值变为1元,而投资者持有的基金份额由原来的1万份变为1万份×1.6=1.6万份,其对应的基金资产仍为1.6万元,资产规模不发生变化。